当前位置:
首页 > 办事指南
进入全国银行间债券市场备案
事项编码:1110000000001320711000126006000
扫 一 扫 二 维 码手机打开当前页
基本信息
实施主体 中国人民银行
承诺办结时限 法定办结时限
是否收费 到办事现场次数 0次
咨询方式 1、电子邮件咨询:zq@sh.pbc.gov.cn
2、电话咨询:021-20897267、20897417、20897435、20897289
监督投诉方式 中国人民银行上海总部综合管理部(法律事务处)
通讯地址:上海市浦东新区陆家嘴东路181号
邮政编码:200120
办理时间 周一至周五:9:00-11:30,13:30-17:00
办理地点 上海市浦东新区浦东大道1号
办理流程
办理材料目录
材料名称材料填写样本来源渠道纸质材料材料必要性
通过“债券通”北向通进入银行间债券市场的境外投资者应当提交债券通境外投资者备案表和代理备案委托书0份非必要
结算代理人首次受托为境外机构投资者提供资产托管服务的,应补充报送下列备案材料0份非必要
结算代理人首次代理境外机构投资者进行投资备案的,还需提交相关材料0份非必要
结算代理协议0份必要
《境外机构投资者投资中国银行间债券市场备案表》0份必要
管理人、托管人关于产品符合相关法律法规及监管规定以及对备案提交材料的真实性、准确性、完整性负责,无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺书0份必要
产品托管合同,托管人为金融机构授权分支机构的,还需提交托管业务授权书0份必要
产品设立符合有关法律法规和行业监管规定,并已经依法在有关管理部门或者授权的行业自律组织获得批准或完成备案的证明文件0份必要
产品基本情况说明0份必要
中国人民银行要求的其他材料0份必要
关于对备案提交材料的真实性、准确性、完整性负责,无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺书0份必要
关于业务经营合法合规,最近3年未因债券业务发生重大违法违规行为的说明0份必要
关于具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担债券投资风险的承诺书0份必要
债券投资资金来源合法合规的说明0份必要
具有健全的公司治理结构、内部控制、风险管理机制等的说明0份必要
法人营业执照副本和相关金融业务许可证副本0份必要
受理条件
法人类合格机构投资者应符合以下条件:
1.在中华人民共和国境内依法设立。
2.具有健全的公司治理结构、完善的内部控制、风险管理机制。
3.债券投资资金来源合法合规。
4.具有熟悉银行间债券市场的专业人员。
5.具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担债券投资风险。
6.业务经营合法合规,最近3年未因债券业务发生重大违法违规行为。
7.中国人民银行要求的其他条件。
非法人类合格机构投资者应符合以下条件:
1.产品设立符合有关法律法规和行业监管规定,并已依法在有关管理部门或其授权的行业自律组织获得批准或完成备案。
2.产品已委托具有托管资格的金融机构(以下简称托管人)进行独立托管,托管人对委托人资金实行分账管理、单独核算。
3.产品的管理人获取金融监管部门许可具有资产管理业务资格。对于经行业自律组织登记的私募基金管理人,其净资产不低于1000万元,资产管理实缴规模处于行业前列。
4.产品的管理人和托管人具有健全的公司治理结构、完善的内部控制、风险管理机制以及相关专业人员。
5.产品的管理人和托管人业务经营合法合规,最近3年未因债券业务发生重大违法违规行为。
6.中国人民银行要求的其他条件。
境外机构投资者投资银行间债券市场应当符合以下条件:
1.依照所在国家或地区相关法律成立;
2.具有健全的治理结构和完善和内控制度,经营行为规范,近三年未因债券投资业务的违法或违规行为受到监管机构的重大处罚;
3.资金来源合法合规;
4.具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担债券投资风险;
5.中国人民银行规定的其他条件。
[点击展开]
[点击收起]
收费标准

办理流程