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设立外资参股证券公司
事项编码:12100000MB0278571G1000156002002
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基本信息
实施主体 中国证券监督管理委员会
承诺办结时限 法定办结时限
是否收费 到办事现场次数 1次
咨询方式 010-88061727
监督投诉方式 信访投诉电话:010-66210182、66210166
办理时间 工作日上午8:30-11:00,下午13:30-16:00
办理地点 北京市西城区金融大街19号一层受理大厅
办理流程
办理材料目录
材料名称材料填写样本来源渠道纸质材料材料必要性
中国证监会要求的其他文件申请人自备3份必要
由中国境内律师事务所出具的法律意见书申请人自备3份必要
境外股东属于港(澳)资金融机构的说明及证明文件申请人自备3份必要
两地合资证券公司组织管理架构、业务范围和业务发展规划的说明申请人自备3份必要
由香港(澳门)特别行政区政府签发的香港(澳门)服务提供者证明书申请人自备3份必要
(在改革试验区设立两地合资证券公司的)改革试验区符合《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十或者《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十规定条件的证明文件申请人自备3份必要
拟设地省级或计划单列市人民政府出具的书面同意函申请人自备3份必要
由全体股东共同指定的代表提交上述1-13项文件,以及下列文件:申请人自备0份必要
中国证监会要求的其他文件申请人自备3份必要
拟设立的外商投资证券公司的公司名称预核准通知书申请人自备3份必要
法律意见书申请人自备3份必要
直接持有或者间接控制证券公司5%以上股权的自然人情况申报表申请人自备3份必要
境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的说明函申请人自备3份必要
境内外股东的法定代表人或者授权代表签署的《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》申请人自备3份必要
申请前三年境内外股东经审计的财务报表申请人自备3份必要
拟任董事长、总经理符合任职资格条件的说明文件及相关证明文件申请人自备3份必要
股东的营业执照或者注册证书,证券或金融业务资格证明文件(如适用)申请人自备3份必要
外资参股证券公司的股权结构的说明申请人自备3份必要
章程草案申请人自备3份必要
关于设立外资参股证券公司的合同及相关协议申请人自备3份必要
申请表申请人自备3份必要
受理条件
申请材料齐全,符合法定形式
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收费标准

办理流程