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设立证券公司专业子公司
事项编码:12100000MB0278571G1000156002001
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基本信息
实施主体 中国证券监督管理委员会
承诺办结时限 法定办结时限
是否收费 到办事现场次数 2次
咨询方式 010-88061727
监督投诉方式 信访投诉电话:010-66210182、66210166
办理时间 工作日上午8:30-11:00,下午13:30-16:00
办理地点 北京市西城区金融大街19号一层受理大厅
办理流程
办理材料目录
材料名称材料填写样本来源渠道纸质材料材料必要性
中国证监会要求的其他文件申请人自备3份必要
证券公司拟减少业务的了结计划以及平稳处理客户相关事项的方案申请人自备3份必要
证券公司关于设立子公司并减少业务种类的股东(大)会决议申请人自备3份必要
证券公司减少业务种类的申请表申请人自备3份必要
同时,证券公司应当提交减少相应业务种类的申请及相关材料,具体如下:申请人自备0份必要
中国证监会要求的其他文件申请人自备3份必要
由中国境内律师事务所出具的法律意见书及其附件,以及律师事务所及律师的执业证书申请人自备3份必要
子公司出资人出具的《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》申请人自备3份必要
直接持有或间接控制子公司5%以上股权自然人填写的《直接持有或者间接控制证券公司5%以上股权的自然人情况申报表》及上述自然人背景资料(身份证、户籍证明、护照、国外长期居留权证明、学历证书复印件)申请人自备3份必要
子公司的股权结构图(逐层追溯至最终权益持有人)申请人自备3份必要
出资人近一年(如果是持有百分之五以上股权的出资人需提供近三年)的审计报告和财务报表,以及注册会计师和会计师事务所执业证书复印件申请人自备3份必要
出资人关于设立子公司的合同(如适用)申请人自备3份必要
证券公司《关于申请设立子公司的承诺》申请人自备3份必要
子公司名称预先核准通知书申请人自备3份必要
子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件申请人自备3份必要
作为出资的非货币财产的资产评估报告(如果涉及)申请人自备3份必要
可行性研究报告及其附件申请人自备3份必要
符合法律、行政法规规定的子公司章程草案申请人自备3份必要
子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请报告及其附件申请人自备3份必要
受理条件
申请材料齐全,符合法定形式
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收费标准

办理流程