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证券公司设立审批
事项编码:12100000MB0278571G1000156002003
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基本信息
实施主体 中国证券监督管理委员会
承诺办结时限 法定办结时限
是否收费 到办事现场次数 2次
咨询方式 010-88061727
监督投诉方式 信访投诉电话:010-66210182、66210166
办理时间 工作日上午8:30-11:00,下午13:30-16:00
办理地点 北京市西城区金融大街19号一层受理大厅
办理流程
办理材料目录
材料名称材料填写样本来源渠道纸质材料材料必要性
中国证监会规定的其他材料申请人自备3份必要
拟任股东及持有证券公司5%以上股权的实际控制人符合相应资格条件的证明文件申请人自备3份必要
中国境内律师事务所出具的法律意见书申请人自备3份必要
拟任董事长、总经理、合规负责人简历及符合任职资格条件的证明文件申请人自备3份必要
内部管理制度,内部机构设置及职能、营业场所和技术系统、组织管理架构、业务范围和业务发展规划等情况说明申请人自备3份必要
拟设证券公司的名称预核准通知书申请人自备3份必要
公司章程草案申请人自备3份必要
拟设证券公司及拟任股权管理事务负责人承诺书申请人自备3份必要
证券公司股权结构图以及股东间关联关系、一致行动人关系说明申请人自备3份必要
拟任股东签署的相关合同或协议申请人自备3份必要
拟任股东就申报事项已经履行完备法定程序的证明文件申请人自备3份必要
申请报告及申请表申请人自备3份必要
受理条件
申请材料齐全,符合法定形式
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收费标准

办理流程