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证券公司申请证券保荐业务审批
事项编码:12100000MB0278571G1000156001001
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基本信息
实施主体 中国证券监督管理委员会
承诺办结时限 法定办结时限
是否收费 到办事现场次数 2次
咨询方式 010-88061727
监督投诉方式 信访投诉电话:010-66210182、66210166
办理时间 工作日上午8:30-11:00,下午13:30-16:00
办理地点 北京市西城区金融大街19号一层受理大厅
办理流程
办理材料目录
材料名称材料填写样本来源渠道纸质材料材料必要性
承诺书申请人自备1份必要
证券公司指定联络人的说明申请人自备1份必要
保荐业务负责人、保荐业务部门负责人简历申请人自备1份必要
研究、销售等后台支持部门的情况说明申请人自备1份必要
保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明申请人自备1份必要
保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况,立项制度和工作日志制度的建立情况申请人自备1份必要
内部风险评估和控制系统及执行情况的说明申请人自备1份必要
董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明申请人自备1份必要
公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明申请人自备1份必要
营业执照复印件申请人自备1份必要
股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议申请人自备1份必要
申请报告申请人自备1份必要
受理条件
申请材料齐全,符合法定形式
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收费标准

办理流程